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北京证监局：对中金公司采取责令改正措施

发布时间：2022/11/29 12:59:00

证监会北京监管局发布公告，经查，中国国际金融股份有限公司子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。此外，2022年9月16日,，中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。